5月9日，有报道称，中国证券业协会近日起草了《证券行业执业声誉信息管理办法(审议稿)》(下称《执业声誉管理》)。在履行相应程序后，《执业声誉管理》将正式发布。

南都湾财社记者采访中，有业内人士表示，执业声誉管理相当于诚信档案，对行业影响非常大，一旦背上声誉污点，大概率意味着告别该行业;也有从业人员关心，落地过程中能否更加细化，以免误伤合法合规的从业人员。

一旦背上诚信污点，可能就被踢出行业

根据上述《执业声誉管理》，所有证券从业人员的基本信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息(在文化建设中表现突出;积极履行社会责任等)、其他负面信息(与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定;党内警告等)都将被系统记录。据了解，此举是为了充分发挥对从业人员的市场化约束机制作用。

对于证券从业者来说，上述政策的影响将是显而易见的。

南都湾财社记者采访时，有业内人士惊呼，这预示着强监管时代即将到来。广东一位证券业资深从业人士李明(化名)说：“这相当于从业人员整个职业生涯的诚信档案，影响非常大。一旦在行业里有相关不妥的行为，比如从业污点和诚信污点，或者做事情不干净，那么基本上就没得玩了，会被踢出这个行业，这就要求证券从业人员加强自律，珍惜羽毛和声誉。”

“以前证券执法重点是针对机构，往往会导致相关人员换个东家执业不受影响等结果。”中国(深圳)综合开发研究院金融与现代产业研究所副所长余凌曲对南都记者表示，券商属于服务行业，人是最重要的因素，新政策无疑会推动从业人员合规合法诚信服务。

余凌曲补充道：“以前对签字的投行保荐人会惩罚到人，比如停止签字权若干年，但投行之外其他岗位少见被罚，而新政将涵盖到证券业所有岗位。”

保代违规受处罚的力度正在加大。公开信息显示，2021年前5月，保荐代表人被处罚次数高达50次，仅第一季度被罚次数就达40次，是2020年一季度的4.44倍。

近年来，证监会在压实中介机构责任上不断释放强监管信号。证监会强调，随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进，保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构必须提高认识、从严要求，切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。证监会也将严格落实有关法律法规要求，全面压实中介机构责任，持续加大监管执法力度，坚决惩处违法违规行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能。

呼吁落地层面的细化

证券从业人士也关心，上述政策落地过程中如何避免造成误伤。李明举例说：“假如保荐人签字的项目出现了违规事项，那么整个团队都可能会受到影响并承担连带责任，但事实上团队其他人员不太可能左右得了保荐人的签字决定。”

另一位券商人士张杨(化名)也有同样的关心。他对南都湾财社记者说：“实际操作中，一些人会不会成为背锅侠?如何避免这个问题，可能更需要政策落地层面的细化。”

张杨也呼吁对后台部门进行声誉管理，“新政对前台部门的影响特别大，但后台部门也有可能违规影响到公司声誉，连累前台部门。”

不仅仅是具体的部门。记者采访中，也有券商从业人员建议加大对违规企业的处罚力度，建立黑名单，以免违规压力传导到员工头上。

据南都湾财社记者不完全统计，在过去一年，多个券商加起来有至少21次登上监管层的违规名单，剔除掉重复的券商名称，有14家券商因违规遭处罚。其中，违规理由主要与未充分履行持续督导义务、未能勤勉尽责、信披等有关。

关键词： 券业诚信档案 执业声誉管理 证券禁业惩罚 证券从业者